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北京股票交易所开户及交易规则(北京证券交易所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》)

2024-02-07 17:02:29 财经知识

北京证券交易所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》

北京证券交易所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》,明确个人投资者准入的资金门槛为证券资产50万元,机构投资者准入不设置资金门槛。自规则发布之日起,投资者即可预约开通北京证券交易所交易权限。

北京证券交易所开市后,个人投资者准入门槛为开通交易权限前20个交易日日均证券资产50万元,同时具备2年以上证券投资经验。

此前新三板精选层公司投资者门槛为100万,北交所相关负责人接受央视财经记者采访时表示,将投资者门槛从100万降到50万主要出于两方面考虑:一是横向比较了风险。将在北交所上市的公司是专精特新的中小企业,虽然具有业绩波动大、业绩不稳定等风险,但是横向比较金融衍生品交易、期货期权等交易风险客观上还是相对低的,所以可以适当降低投资者门槛。

二是降低投资者门槛可以增加板块流动性。目前新三板精选层符合100万门槛的投资者175万户,降低门槛可以让更多投资者参与北交所股票交易,为上市企业开拓更广泛融资渠道,增加流动性的同时提高溢价,投资者也可以更好地进行投资。

第一条为了保障北京证券交易所(以下简称本所或北交所)市场规范发展,引导投资者理性参与本所市场证券交易,保护

投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规,制定本办法。

第二条本所市场实行投资者适当性管理制度。在本所市场从事证券交易及相关业务的证券经营机构(以下简称会员)对投资者参与本所市场证券申购和交易(以下统称交易)的适当性管理,适用本办法。法律法规、部门规章和本所业务规则对产品或服务的投资者准入要求另有规定的,从其规定。

第三条会员应当切实履行投资者适当性管理职责,按照本办法的规定,对委托其参与本所证券交易的投资者进行适当性管理,引导投资者在充分了解本所市场特性的基础上审慎参与本所市场交易。

第四条投资者参与本所证券交易等相关业务,应当熟悉本所业务规定,了解上市公司风险特征,结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力,审慎决定是否参与证券交易等业务。第五条个人投资者参与本所市场股票交易,应当符合下列

条件:

(一)申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);

(二)参与证券交易24个月以上。机构投资者参与本所股票交易,应当符合法律法规及本所业务规则的规定。经***证券监督管理***会(以下简称***证监会)批准,本所可以根据市场情况调整适当性准入条件。

第六条公司上市前的股东、通过股权激励持有公司股份的股东等,如不符合本办法规定的投资者准入条件,只能买卖其持有或曾持有的上市公司股票。

第七条会员应当根据***证监会有关规定及本办法要求,建立健全投资者分类、产品或服务分级和适当性匹配等内部管理制度,明确匹配依据、方法、流程等。

第八条会员应当了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息,评估投资者的风险承受能力和风险识别能力,并对个人投资者是否符合条件进行核查。会员应当重点评估个人投资者是否了解北交所股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓北交所股票投资风险。评估结果及适当性匹配意见应当告知投资者。

第九条会员应当认真审核投资者提交的相关材料,并要求首次委托买入本所股票的投资者,以纸面或电子形式签署风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示北交所股票交易风险。投资者未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或买入委托。

第十条会员应当制定投资者服务方案和管理流程,根据投资者的不同特点,有针对性地开展风险揭示、投资者知识普及和投资者服务等工作。

第十一条会员应当告知投资者,其提供的信息发生重要变化、可能影响投资者分类的,应及时告知会员。会员应当建立投资者评估数据库,结合所了解的投资者信息和其参与证券交易的情况,及时对评估数据库进行更新,留存评估结果备查。

第十二条会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况和本所市场业务变化情况,主动调整投资者适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。

第十三条投资者应当配合会员适当性管理工作,如实提供申报材料。投资者信息发生重要变化、可能影响其分类的,应当及时告知会员。投资者不予配合或提供信息不真实、不准确、不完整的,会员应当告知其后果,并拒绝为其办理本所交易相关业务或者限制其交易权限。

第十四条会员应当妥善保管投资者的档案资料,除依法配合调查和检查外,应当为投资者保密。

第十五条会员应当妥善保存业务办理、投资者服务过程中风险揭示的语音或影像留痕。

第十六条会员发现客户存在异常交易行为或者违法违规行为时,应当根据本所相关规定及时提醒客户,并向本所报告。

第十七条本所对存在异常交易行为的投资者采取监管措施的,会员应当及时与投资者取得联系,告知其有关监管要求和采取的监管措施。对出现异常交易行为的投资者,本所可以暂停或限制其交易,会员应当予以配合。

第十八条会员应当为投资者提供合理的投诉渠道,指定专门部门受理投诉,妥善处理与投资者的矛盾和纠纷,并认真做好记录工作。

第十九条会员应当按照本所的要求报送投资者适当性管理相关信息,并配合***证监会及其派出机构、本所等监管机构对其投资者适当性管理执行情况进行检查,如实提供投资者开户资料、资金账户情况等信息,不得隐瞒、阻碍和拒绝。会员应当妥善保存其履行投资者适当性义务的相关信息资料,保存期限不得少于20年。

第二十条会员及其相关业务人员违反本办法规定,本所可以视情节轻重采取以下自律监管措施:

(一)口头警示;

(二)约见谈话;

(三)要求提交书面承诺;

(四)出具警示函;

(五)限期改正;

(六)本所规定的其他自律监管措施。

第二十一条会员及其相关业务人员严重违反本办法规定,

本所可以视情节轻重采取以下纪律处分:

(一)通报批评;

(二)公开谴责;

(三)限制、暂停其从事相关业务;

(四)本所规定的其他纪律处分。

第二十二条本办法所称“低于”不含本数,“以上”含本数。

第二十三条本办法由本所负责解释。

第二十四条本办法自发布之日起生效。

北京单位社保开户流程?

1.办理社保开户之前,必须先办理好银行开户许可证,也就是办理企业的对公银行基本账户,携带公司的营业执照、法人身份证、公司印章,去银行办理就可以了。

2.社保开户之前,除了办理银行开户许可证。还需要在地税*开通社保登记,有些地区是自动帮你开通,大多数的地区需要自己携带公司资料去地税*办理,开通社保登记之后,点击社保模块,就可以办理参保增员了。

3.登陆企业的电子税务*,打开社保模块。就知道地税有没有自动开通社保登记了,没有开通就会显示无法申报。如果没有开通的话,就需要携带资料去地税*办理,并且绑定对公基本账户。

4.办好开户许可证、地税登记好后,去社保*办理社保开户。携带公司的营业执照,开户许可证,公司印章,社保*填写相应的表,提交审核。那就是审核通过之后,会把公司社保用户名密码发送到经办人手机上。

5.社保账户开通之后,去劳动*做就业备案登记,也是携带相同的资料,做好电子导数据,提交工作人员审核,审核通过之后,就业备案就登记成功了。

6.社保账户开通及就业备案登记之后,就可以在网上办理新参保了。用在社保*领取的用户名密码登录社保*网站,填写资料提交就可以了,同时在地税办理新增员,新参保单位就可以在网上办理参保登记了。

北交所股票交易规则

北交所股票交易基本规则如下:1、实行30%的价格涨跌幅限制,给予市场充分的价格博弈空间,保障价格发现效率;2、上市首日不设涨跌幅限制,实施临时停牌机制,即当盘中成交价格较开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%、60%时,...

如何炒股?去证券交易所开个账户要多少钱?第一次投入多少有规定么

一.入市的基本要求:1.首先你得去证券公司开户,带上你本人有效身份证及复印件到你所在的证券登记机构开立深圳股票帐户卡和上海证券股票帐户卡(其中的一个也可以)。开户费用:深圳50元/每个账户;上海40元/账户。(开立深圳股票帐户卡只能买卖在深圳上市股票,开立上海证券股票帐户卡买卖在上海上市股票)。2.下来你必须要办理开户手续,一般客户是不能直接进入证券交易所进行场内交易的,而要委托证券商或经纪人代为进行。带上你本人有效身份证原件及复印件,深、沪证券股票帐户卡原件及复印件到你附近或你比较信任的证券公司营业部营业柜台办理委托买卖的帐户和交易委托卡(交易卡委托费用:一般50元)。其主要作用是在于确定投资者信用,表明你有能力支付买股票的价款或佣金。3.带上你本人有效身份证原件及复印件,找一个银行(你先到证券公司营业部问一下哪个银行可以办理资金转帐业务)办理存折或银卡。4.带上你本人有效身份证原件及复印件,深、沪证券股票帐户卡原件和存折或银卡及复印件,在证券公司营业部营业柜台办理银证转帐。5.到银行把转账业务办完,并把钱存入银行马上转到交易委托卡上。此时你就可以买入股票了。二.至于多少钱可以炒股。下限只要你能买进某个股票1手和它的手续费就可以了。你如果要买进某个股票,你必须要买1手(100股)或1手的倍数,这里不包括手续费。手续费里包括委托费、佣金、印花税、过户费等。两市的委托费、佣金、印花税是都要收的。过户费用只在投资者进行上海股票、基金交易中才支付此费用,深股交易时无此费用。你要在买进某个股票时要把手续费计算进去。至于上限吗,那是可以说是无限的。

开户当天就可以买卖股票吗

股票开户当天可以买深市的股票,但不能买沪市的股票。沪市的股票要到第二个交易日才可以买,当天买的股票要当天第二个交易日才可以卖。股票交易时间:***的股票开盘时间是周一到周五,早上从9:30--11:30,下午是:13:00--15:00,中册者仔国所有地方都一样,以北京时间为准。每天早晨从9:15分到9:25分是集合竞价时间。所谓集合竞价就是在当天还没有成交州汪价的时候,你可根据前一天的收盘价和对当日股市的预测来输入股票价格。而在这段时间里输入计算机主机的所有价格都是平等的,在结束时间统一交易,按最大成交量的原则来定出股票的价位,这个价位就被称为集合竞价的价位,而这个过程被称为集合竞价。集合竞价规则参看集合竞价条目。匹配原则是买方价高优先,卖方价低优先,同样价格则先参与竞价的优先,但整个交易过程不是分布进行匹配。而是是竞价结束集中匹配完成。集合竞价时间为9:15-9:25,可以挂单,9:25之后就不能挂单了。要等到9:30才能自由交易。扩展资料:股票交易(场内交易)的主要过程有嫌闹:(1)开设帐户,顾客要买卖股票,应首先找经纪人公司开设帐户。(2)传递指令,开设帐户后,顾客就可以通过他的经纪人买卖股票。每次买卖股票,顾客都要给经纪人公司买卖指令,该公司将顾客指令迅速传递给它在交易所里的经纪人,由经纪人执行。(3)成交过程,交易所里的经纪人一接到指令,就迅速到买卖这种股票的交易站(在交易厅内,去执行命令。(4)交割,买卖股票成交后,买主付出现金取得股票,卖主交出股票取得现金。交割手续有的是成交后进行,有的则在一定时间内,如几天至几十天完成,通过清算公司办理。(5)过户,交割完毕后,新股东应到他持有股票的发行公司办理过户手续,即在该公司股东名册上登记他自己的名字及持有股份数等。完成这个步骤,股票交易即算最终完成。参考资料来源:百度百科-股票交易

开通北交所的条件怎么开通北交所交易权限

以及北交所认可的其他资产。②证券交易24个月以上。③需要有深A账户。④风险等级C4或C5,这需要我们通过北交所知识测评。【2】机构投资者:参与北交所股票交易,应当符合法律法规及北交所业务规则的规定,机构投资者准入不...

在北京地区股票开户应当注意什么?

国泰君安证券不错。

注意|北京证券交易所发布投资者适当性管理办法即日起启动投资者预约开户

为保障北京证券交易所市场融资交易功能有效发挥,促进科技与资本融合,营造良性市场生态,培育市场理性、长期的投资文化,在充分调研和论证的基础上,2021年9月17日,北京证券交易所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》,明确个人投资者准入的资金门槛为证券资产50万元,机构投资者准入不设置资金门槛。自规则发布之日起,投资者即可预约开通北京证券交易所交易权限。

北京证券交易所开市后,个人投资者准入门槛为开通交易权限前20个交易日日均证券资产50万元,同时具备2年以上证券投资经验。在北京证券交易所开市前已开通精选层交易权限的投资者,其交易权限将自动平移至北京证券交易所。同时,北京证券交易所将坚持与新三板创新层、基础层一体发展和制度联动,具有新三板创新层和基础层交易权限的投资者,其交易权限范围将包含北京证券交易所股票。

需要说明的是,本次规则发布后至北京证券交易所开市交易前,投资者参与精选层股票交易仍需满足100万元证券资产标准。同时,为便利投资者,即日起投资者可向其委托的证券公司申请预约开通北京证券交易所交易权限。

与规则发布同步,北京证券交易所已着手指导各证券公司制定完善适当性管理的制度流程,有序推进投资者预约开户,做好投资者的风险揭示工作,为深化新三板改革、北京证券交易所平稳开市创造良好条件。

来源:北交所发布

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呼和浩特哪里可以股票开户

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您公司的交流伙伴。联系地址:呼和浩特市赛罕区乌兰察布东街园艺御景102号楼4层业务范围:股票开户融资融券营业部简介:呼和浩特新城北街证券营业部是1993年在呼市地区成立较早的一家证券营业部,它位于新城北街内蒙古**以南,国航大厦以北的华闻大厦二、三楼,营业面积2600多平米。营业部二楼是宽敞明亮的散户大厅,三楼是整洁舒适的大中户区。同时,营业部下设二连浩特证券服务部,让边城投资者感受我们方便快捷的服务。新城北街营业部自成立以来,始终坚持“客户至上”的服务宗旨,以优美的投资环境、先进的软硬件设备和一支年青敬业的员工队伍服务于青城的广大投资者。联系地址:呼和浩特市新城区哲里木路94号业务范围:股票开户融资融券营业部简介:恒泰证券股份有限公司呼和浩特昭乌达路营业部(原名新城南街营业部)成立于1995年6月,是呼和浩特地区开业较早的营业部之一。营业场所原在呼和浩特市新城区新城南街39号中电大厦。于2010年10月1日搬迁至呼和浩特市赛罕区昭乌达路奥都电子商城三楼。地处赛罕区昭乌达路最繁华地段,与内蒙古医院、内蒙古大学相邻,交通非常便利,方便于周边的投资者。现场环境整洁明亮,有VIP室、大户室、中户室、散户交易大厅等,交易设施先进完备,交易通道快捷安全。营业场所建筑面积共计1406平方米。昭乌达路营业部自成立以来一直秉承“稳健、诚信、务实、创新”的经营理念和“全心全意为客户服务”的经营宗旨,以提供优质服务、服务市场、服务客户为己任,依法经营、严控风险、科学管理、规范运作,是恒泰证券呼市地区卫星营业部之一。昭乌达路营业部全体员工均取得证券从业资格,大部分员工具有咨询执业资格和期货从业资格,是一支经验非常丰富、服务水平较高的团队。营业部设理财部、交易部、综合部、财务部、电脑部等部门,为客户提供更高效、更全面的服务。营业部的投资顾问以各自独特的咨询研究方法,为广大投资者提供专业的证券理财服务,积极打造“恒泰证券——您身边的理财顾问”的服务品牌。营业部长期通过电话、短信、恒泰VV平台等方式及时有效传导公司研发部门的咨询产品,一对一的为客户讲解“金玉管家”理财软件。投资者可以通过公司网站(得到在线理财咨询服务,让您足不出户,即可享受VIP服务。营业部其他各部门按照《恒泰证券营业部管理办法》履行各自职责,开、销户等各项业务操作严格按照《恒泰证券经纪业务操作规程》办理。随着公司的不断发展,营业部全体员工将不断创新服务模式,开拓服务渠道,以卓越的理财水平,成为您身边的专业理财顾问。营业部地址:呼和浩特是昭乌达路奥都电子城三楼(内蒙医院对面)联系地址:呼和浩特市昭乌达路内蒙古大学东门北侧奥都电子商城三楼业务范围:股票开户融资融券营业部简介:呼和浩特中山西路证券营业部成立于1993年5月28日,是恒泰证券在呼和浩特经营规模最大、客户资产总值最多、成立时间最早的营业部,营业部于2005年1月1日迁入中山西路10号盘古大厦4楼,营业面积平方米,其中大中户区1500平方米,散户厅600平方米,机房140平方米;配备中央空调;147台自助刷卡机、行情机;实时播报资讯股评及新闻信息;大、中户室有420个座席,宽敞明亮,是您理想的投资场所。联系地址:呼和浩特市中山西路10号盘古商务中心业务范围:股票开户融资融券营业部简介:营业部成立于1997年5月18日,是经******证监会批准的,从事证券代理买卖、代理还本付息、证券代理保管、鉴证、代理证券登记开户证券经营机构。营业部自开业以来,始终坚持“规范管理,稳健经营,诚信服务”的经营原则,奉行诚信、亲和、专业、创新”的经营宗旨,不断地开拓、创新,以先进的技术手段、科学的行业概念、最高的工作效率和热忱的客户服务取得了广大投资者的信任,赢得了良好的市场信誉。同时为投资者资产保值、增值做出不懈努力,是投资者首选的投资场所。联系地址:呼和浩特锡林南路盈嘉国际地质*南街8号5楼业务范围:股票开户融资融券营业部简介:恒泰证券呼和浩特新华大街证券营业部于2011年9月9日在呼和浩特市回民区新华大街82号奥林匹克广场422号正式成立。营业部主要经营证券经纪、代理买卖基金以及***证监会批准的其他相关业务,拥有480平米的营业场所及年富力强的服务团队。营业部秉承公司倡导的“稳健、诚信、务实、创新”的经营理念和“全心全意为客户服务”的经营宗旨,以繁荣和服务证券市场为己任,依法经营、规范运作、科学管理、锐意进取,争取在各项事业中取得长足发展。面对新的历史机遇和挑战,恒泰证券新华大街营业部将凭借优良的公司信誉、高素质的人才队伍和精诚团结的创业精神,为广大投资者提供更多更好的服务。联系地址:呼和浩特市回民区新华大街82号奥林匹克广场422号业务范围:股票开户融资融券营业部简介:联系地址:呼和浩特市玉泉区中山西路212号立达国际16层业务范围:股票开户融资融券