非公开发行股票保荐人保荐期间负什么责任义务

非公开发行股票保荐人保荐期间负什么责任义务

一：尽职调查义务

1. 保荐机构作为非公开发行股票的保荐人，在保荐期间需要进行充分的尽职调查工作。

2. 尽职调查的目的是为了对被保荐人的财务状况、经营情况、业务模式等进行全面了解，并确定发行股票的必要性和合理性。

3. 保荐机构应当通过调阅相关文件、采访被保荐人的管理层和核心员工、检查财务报表等方式，搜集和核实相关信息。

4. 尽职调查的内容包括但不限于公司治理结构、内部控制制度、关联交易、重要合同、诉讼纠纷等。

尽职调查是保荐人履行职责的重要环节，它可以帮助保荐人评估被保荐人的风险，在发行股票前及时发现问题，确保信息披露的真实性和准确性。

二：信息披露义务

1. 保荐人在保荐期间需要负责监督和指导被保荐人进行信息披露工作。

2. 保荐人应当确保被保荐人的信息披露文件的真实、准确、完整。

3. 保荐人在信息披露过程中应当及时发现并纠正虚假或误导性陈述的情况。

4. 保荐人应当对被保荐人的信息披露文件进行审核，确保其与其他公开信息的一致性。

保荐人作为发行人的专业顾问和代表，负有监督和指导信息披露工作的责任，保证信息披露的合法性、真实性和准确性，保证投资者能够准确理解被保荐人的财务状况和经营情况。

三：保护投资者利益

1. 保荐机构应当以投资者利益为重，尽职尽责地履行自身职责，避免虚假陈述、误导性陈述等行为，确保投资者的合法权益。

2. 保荐机构作为企业的发行保荐人，承担着重要的社会责任，应当注重投资者的利益保护。

3. 保荐机构在保荐期间应当向投资者提供充分和准确的信息，帮助投资者做出理性的投资决策。

保荐机构的保护投资者利益是为了维护市场秩序和健康发展，保障投资者的合法权益，增强市场的透明度和公平性，提高市场的投资吸引力。

四：连带责任

1. 保荐人在非公开发行股票过程中的法律责任是连带责任。

2. 如果保荐人在保荐过程中存在违法违规行为导致投资者***失，投资者有权追究保荐人的连带责任。

3. 追究保荐人的连带责任需要投资者提供证据证明保荐人存在过失行为，且该过失行为与投资者的***失有因果关系。

连带责任的存在可以有效约束保荐人的行为，增强其履行职责的积极性和谨慎性，保护投资者利益，维护市场的稳定和发展。

非公开发行股票保荐人在保荐期间有尽职调查义务、信息披露义务、保护投资者利益的责任，同时需要承担连带责任。这些责任和义务的履行，可以有效保护投资者的利益，提高市场透明度和公平性。