科创板发行上市流程 科创板上市新股发行流程

科创板发行上市流程 科创板上市新股发行流程

发行上市审核全程电子化

本所股票发行上市审核工作实行全程电子化，申请、受理、问询、回复等事项均通过本所发行上市审核系统办理。发行人应当通过保荐人以电子文档形式向本所提交发行上市申请文件。在本所收到发行上市申请文件后5个工作日内作出是否予以受理的决定。

建立***审核部门

交易所设立***的审核部门，负责审核发行人公开发行并上市申请。科技创新咨询***会负责为科创板建设和发行上市审核提供专业咨询和政策建议，科创板股票上***员会负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见。

科创板上市具体流程

1. 发行人委托保荐人通过上交所发行上市审核业务系统报送发行上市申请文件。

2. 上交所收到发行上市申请文件后5个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，并在网上预先披露招股说明书等文件。

股东大会决议

01. 股东大会决议：拟上市公司董事会就本次股票发行的具体方案，募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

02. 提请注册文件：发行人委托保荐人通过上交所发行上市审核业务系统报送发行上市申请文件。

03. 上交所受理：上交所对发行上市申请文件进行核对，做出是否受理的决定。

科创板上市条件

科创板更加注重企业科技创新能力，允许符合科创板定位、尚未盈利或存在累计未弥补亏***的企业在科创板上市。市值为中心，综合考虑收入、净利润、研发投入、现金流等因素，设置了多元包容的上市条件。

公司首次公开发行股票

在公司首次公开发行股票之前，需要刊登招股说明书。招股说明书包括封面、目录、正文、附录、备查文件，制作招股说明书时需要注意投资风险等重要问题。

调整涨跌幅控制

在涨跌幅控制上，主板取消已适用长达9年的“行业惯例”，取消了限制，参照科创板交易规则进行调整，有利于市场交易的流动性和公平性。

挂牌满12个月后申请上市

在新三板连续挂牌满12个月的创新层公司即可申请公开发行并进入北交所上市，一年后可转板至创业板或科创板，为公司的发展提供更多融资和发展机会。