基金从成立到发行的流程

2023年11月24日，天天基金基金数据显示，共有3只新基金发行，包括A类和C类，剔除了债券基金。小编将介绍基金从成立到发行的流程，包括基金发起人、基金设立、募集、登记和发行等环节的详细介绍。

一、基金发起人

基金发起人是指发起设立基金的自然人、法人或其他组织。基金发起人需要在监管机构注册并获得相关许可。基金发起人可以是基金管理公司、基金托管人、证券公司等。

二、基金设立

1. 提交申请：基金发起人向***证监会递交设立基金的申请，包括基金募集计划、基金合同、基金发行公告等文件材料。

2. 监管审查：***证监会对申请材料进行审查，包括基金管理人的基本情况、基金的投资策略和业务计划等。

3. 审批许可：经过审查合格后，***证监会对基金发起人发放基金设立许可证，表示同意设立该基金。

4. 基金备案：基金发起人将基金设立许可证和其他相关材料提交基金业协会，进行基金备案登记，这是基金正式设立的手续。

三、基金募集

1. 募集启动：基金发起人在基金设立之后，按照基金合同约定的募集开始日期，启动募集活动。

2. 基金销售：基金发起人通过券商、银行、基金销售机构等渠道，向投资者销售基金份额，并向其提供基金相关信息。

3. 投资者申购：投资者根据自身的投资需求和风险承受能力，填写申购基金的相关表格并提供相应的资料，向基金销售机构提交申购申请。

4. 募集结果：基金发起人根据投资者的申购情况，确定基金的募集结果，即募集资金规模和基金份额的发行数量。

四、基金登记

1. 基金计算：基金管理公司根据基金募集结果，按照基金合同的约定进行份额计算和估值，并确定基金的净值。

2. 基金登记：基金管理公司将基金份额的登记信息提交证券登记结算机构，进行基金份额的登记，并向基金投资者发放基金份额。

五、基金发行

1. 基金上市：如果基金是开放式基金，基金管理公司可以将基金份额上市交易，以方便投资者进行申购和赎回操作。

2. 基金分红：基金发行后，基金管理公司根据基金合同的约定，按照分红方式向投资者发放基金分红。

3. 基金定期报告：基金管理公司每季度向基金投资者提供基金的定期报告，报告中包括基金的业绩情况、资产配置、投资收益等信息。

4. 基金终止：如果基金达到设立目标或基金合同约定的终止条件，基金管理公司可以提出基金终止申请，经监管机构批准后，基金终止。

基金的发行流程包括基金发起人、基金设立、募集、登记和发行四个环节。基金管理公司需要提交相关文件和资料，经过监管部门的审核后，进行募集活动。投资者购买基金份额后，基金管理公司进行基金份额的登记，并可以将基金份额上市交易。基金发行后，基金管理公司向投资者提供定期报告，并根据基金合同约定进行基金分红。当基金达到设立目标或终止条件时，基金管理公司可以申请基金终止。私募基金的发行流程也有类似的环节，包括产品立项、产品发行、基金备案等步骤。